Cumplimiento Regulatorio
Compromiso inquebrantable con la legalidad y la ética
En Alianza Servicios Financieros entendemos que la confianza es el activo más valioso de nuestros clientes. Por ello, hemos adoptado rigurosamente los lineamientos del Sistema venezolano contra LC/FT/FPADM.
Nuestras operaciones se rigen bajo el estricto apego a las directrices dictadas por la Superintendencia Nacional de Valores (SUNAVAL) y la Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (ONCDOFT), garantizando la aplicación de los más altos estándares nacionales e internacionales en la materia.
Marco Normativo y Controles Integrales
Nuestro modelo preventivo se fundamenta en un Enfoque Basado en Riesgos, asegurando un funcionamiento efectivo y oportuno frente a los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Política Integral de Prevención
Constituye un marco unificado de procedimientos diseñados para identificar, evaluar y mitigar proactivamente las vulnerabilidades. Garantiza la transparencia estructural de las empresas de nuestro holding.
Debida Diligencia (DDC)
- Aplicación rigurosa de la Debida Diligencia para el conocimiento del Cliente (DDC).
- Identificación precisa del beneficiario final de las operaciones.
- Evaluación constante de perfiles y matrices de riesgo.
Reportes y Monitoreo
- Vigilancia continua de parámetros transaccionales.
- Detección temprana y emisión de Reportes de Actividades Sospechosas (RAS).
- Sinergia operativa con la Unidad Nacional de Inteligencia Financiera (UNIF).
Cultura y Formación
- Capacitación constante y obligatoria en prevención de LC/FT/FPADM para todo el personal.
- Auditorías internas y externas periódicas e independientes.
- Ejecución de sanciones disciplinarias ante desviaciones normativas.
El Oficial de Cumplimiento
La correcta aplicación de nuestro sistema de prevención es supervisada de manera independiente por el Oficial de Cumplimiento, un profesional de alto nivel debidamente certificado.
Con autonomía operativa, esta figura se encarga de vigilar la ejecución de las normativas, evaluar las alertas tempranas y rendir cuentas directamente a la Junta Directiva, asegurando la integridad del sistema financiero nacional y protegiendo el capital de nuestros inversionistas.
Invierta con total seguridad y respaldo regulatorio
Nuestros estrictos filtros de cumplimiento son la garantía de que su patrimonio está gestionado por una institución íntegra y apegada a la ley.
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